11.11收入(11.11总额)

1.公司估值委员会由主管运营的公司领导负责，成员包括基金核算、风险管理、行业研究方面业务骨干，均具有丰富的行业分析、会计核算等证券基金行业从业经验及专业能力。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。

2.本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。

3.2011年2月加入国泰基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理。本基金未实施利润分配。资产支持证券在持有期间收到的款项，根据资产支持证券的预计收益率或票面利率区分属于资产支持证券投资本金部分和投资收益部分，将本金部分冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益部分扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。

4.其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股。2008年7月至2009年8月在诺德基金管理有限公司任助理研究员，2009年9月至2011年2月在景顺长城基金管理有限公司任研究员。

1.本财务报表由本基金的基金管理人国泰基金管理有限公司于2022年3月25日批准报出。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

2.本基金运作合法合规，未发生损害基金份额持有人利益的行为，未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披露及时、准确、完整，本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分开、公平对待，基金管理团队保持独立运作。本报告期自2021年1月1日起至12月31日止。

3.对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。

4.基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。

1.我国软件业利润增速明显回落。投资策略资产配置策略；股票投资策略；存托凭证投资策略；债券投资策略；权证投资策略；资产支持证券投资策略。

2.今后本基金管理人将继续以诚信勤勉为投资人服务为宗旨，不断提高内部监察稽核和风险控制工作的科学性和实效性，在完善内部控制体系、有效防范风险的基础上，确保基金资产的规范运作，维护基金份额持有人的合法利益，争取以更好的收益回报基金份额持有人。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。本期内重点开展的监察稽核工作包括：全面开展对公司各项业务的稽核监察，对公司内控、薄弱环节和风险隐患做到及时发现，确保投资管理、基金销售和后台运营等业务领域的稳健合规运作。

3.本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。

4.根据深交所深证复[2009]35号《关于同意金盛证券投资基金终止上市的批复》，原基金金盛于2009年10月16日进行终止上市权利登记。