财务内部审计(财务内部审计报告)

1.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷。情节严重构成犯罪的，应移送司法机关依法追究刑事责任。上述控制活动涉及关联交易的，还应包括关联交易的控制政策及程序。

2.根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。该储蓄应由职工个人承担。

3.在财务管理方面和会计核算方面均设置了较为合理的岗位和职责权限，并配备了相应的人员以保证财务工作的顺利进行。第四十条本制度中以上包含本数。

4.监事会和独立董事对内部控制自我评价报告发表意见，保荐人应当对内部控制自我评价报告进行核查，保荐机构对海兰信内部控制自我评价报告的核查意见在2021年持续督导期间，保荐机构主要通过：查阅公司的三会会议资料；查阅公司各项业务和管理制度、内控制度；抽查集资金相关账户的银行账单；对高级管理人员进行访谈等形式对海兰信内部控制的合规性和有效性进行了核查。

5.独立董事在公司集资金使用、对外投资、对外担保、关联交易等方面严格按照相关规定发表独立意见，起到了必要的监督作用。公司监事会由三名监事组成，其中包括一名职工监事。公司各控股子公司经营活动正常开展，公司对控股子公司的内部控制执行有效。

1.公司高级管理层基本能保障及时识别风险，并以风险评价报告的形式传递给决策者。公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。

2.制订了一套科学合理的考核制度，对员工的职责履行情况、工作能力、对企业文化的认可等方面进行全面、分级考核制度。人力资源公司秉承人才战略，注重人才的选择、培训、激励。通过岗位职责说明书明确每个岗位的职责和考核要求。

3.中信证券经核查后认为：截至2021年12月31日，海兰信已建立了较为善、有效的内部控制制度，并得到了较有效的实施，公司对2021年度内部控制的自我评价真实、客观。该款应该在税后留利中支付，而两站采取弄虚作假的手段，在1998年1月份分别用转账支票，从销售款中套出现金给仓库，分别用仓库开出的两张4000元苫布假发票列入费用。做到各负其责、相互协作、相互牵制、相互监督。

4.按照《公司章程》的规定，股东大会的权力符合《公司法》、《证券法》的规定，股东大会每年至少召开一次，在《公司法》规定的情形下可召开临时股东大会。内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

1.努力做到及时发现可能发生的经营风险、环境风险、财务风险等并采取应对措施。董事会由五名董事组成，其中包括独立董事两名，董事会经股东大会授权全面负责公司的经营和管理，制订公司经营计划和投资方案、财务预算、决算方案，制定基本管理制度等，是公司的经营决策中心，资产接触与记录使用控制公司建立了一系列资产管理制度、会计档案保管制度，并配备了必要的设备和专职人员，限制未经授权人员对资产及档案的直接接触，采取定期盘点、财产记录、账实核对、财产保险等措施，从而使资产和记录的安全完整得到了有效保证。

2.在商业经济体制改革中，商场的经营业务有所发展，较好地完成了商业任务。会计系统公司设置了独立的会计机构。公告内容包括集资金管理存在的重大违规情形、重大风险、已经或可能导致的后果及已经或拟采取的措施。

3.第三十九条本制度由公司董事会制定并负责解释。会计机构人员实行岗位责任制，各岗位能够起到互相牵制的作用，批准、执行和记录职能分离。

4.针对经营风险建立严密的会计控制系统，严把公司财务纪律关，收到的330元中奖款，公司管理层负责制定具体的工作计划，并取得经营、财务信息，以对计划执行情况进行考核，并根据实际执行情况分析结果。严重违反了《国营企业成本管理条例》和《现金管理暂行条例》。